互聯(lián)網(wǎng)金融、石墨稀、無人機(jī),一個(gè)個(gè)光鮮的熱門產(chǎn)業(yè)成為不少上市公司轉(zhuǎn)型的新產(chǎn)業(yè)。去年12月美都能源披露15億元的投資大計(jì),擬設(shè)立兩家全資子公司美都金控、美都墨烯分別涉足金融和石墨烯兩大產(chǎn)業(yè)。
由于信息披露不充分,公告當(dāng)日(2015年12月4日)美都能源就收到上交所的問詢函,公司亦同日停牌。2015年12月5日,在補(bǔ)充披露了有關(guān)投資籌劃的具體進(jìn)展及風(fēng)險(xiǎn)因素,美都能源才復(fù)牌交易。
就美都能源信披內(nèi)容存在瑕疵,可能影響投資者的理性決策,上交所1月11日發(fā)出監(jiān)管函,對(duì)美都能源和時(shí)任董事會(huì)秘書王勤予以監(jiān)管關(guān)注。
上交所指出,經(jīng)查明,2015年12月4日,美都能源通過上交所信息披露直通車披露對(duì)外投資公告,擬投資設(shè)立浙江美都金控有限公司、浙江美都墨烯新能科技有限公司兩家全資子公司。前者擬投資10億元,將通過收購、參股等方式涉足保險(xiǎn)、銀行、證券、期貨、基金、互聯(lián)網(wǎng)金融等多種金融行業(yè),培育健康、醫(yī)療、養(yǎng)老、教育、環(huán)保、物聯(lián)網(wǎng)、信息產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè);后者擬投資5億元,將從事石墨烯儲(chǔ)能材料的研發(fā)和生產(chǎn)業(yè)務(wù)。
上交所認(rèn)為,美都能源投資15億元設(shè)立兩家子公司的計(jì)劃,與公司現(xiàn)有的商業(yè)貿(mào)易、房地產(chǎn)、石油等主營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度低,涉及公司業(yè)務(wù)跨界轉(zhuǎn)型,通常屬于市場(chǎng)和投資者高度關(guān)注的事項(xiàng),可能影響公司股價(jià)變動(dòng)。如果相關(guān)籌劃事項(xiàng)的具體進(jìn)展及其存在的重大不確定性披露不充分,會(huì)影響投資者的理性決策,甚至誘發(fā)投機(jī)炒作。
另外,美都能源前述公告未嚴(yán)格按照本所《上市公司對(duì)外投資公告格式指引》及相關(guān)信息披露要求進(jìn)行披露,內(nèi)容過于原則化,未對(duì)公司自身尚未取得金融行業(yè)有關(guān)資質(zhì)、石墨烯材料未有實(shí)質(zhì)性研發(fā)成果、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域尚未確定交易標(biāo)的或投資對(duì)象等情況做出說明,存在信息披露不完整、風(fēng)險(xiǎn)提示不充分等問題。2015年12月4日公司股票因此停牌一天,2015年12月5日,經(jīng)上交所問詢督促,公司補(bǔ)充披露了有關(guān)投資籌劃的具體進(jìn)展及風(fēng)險(xiǎn)因素,并申請(qǐng)股票復(fù)牌交易。
從美都能源披露的上交所問詢函內(nèi)容看,公司原公告披露內(nèi)容確實(shí)存在瑕疵。其中,美都能源在公告中提出要通過多種方式涉足保險(xiǎn)、銀行、證券、期貨、 基金、互聯(lián)網(wǎng)金融等多種金融行業(yè),但沒有相應(yīng)的進(jìn)展情況和可行性分析。另外,公司在公告中提到實(shí)施石墨烯新材料的科研與產(chǎn)業(yè)化布局,卻沒有說明具體合作的進(jìn)展情況,以及相關(guān)研發(fā)成果和轉(zhuǎn)化情況。
上交所認(rèn)為,美都能源上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定,公司時(shí)任董事會(huì)秘書王勤作為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人,未勤勉盡責(zé),對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任,違反了《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定以及在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。上交所決定,對(duì)美都能源股份有限公司和時(shí)任董事會(huì)秘書王勤予以監(jiān)管關(guān)注。
事實(shí)上,去年以來,一批上市公司紛紛涉足金融控股平臺(tái)、石墨烯材料等市場(chǎng)熱門概念題材,對(duì)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)造成一定影響。為此,上交所加強(qiáng)了對(duì)信息披露監(jiān)管和二級(jí)市場(chǎng)監(jiān)察的聯(lián)動(dòng),防范打擊各類利用題材炒作違規(guī)買賣股票的行為。同時(shí)對(duì)于處在業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型期或主營(yíng)不突出的上市公司,監(jiān)管部門也及時(shí)跟蹤公司發(fā)展動(dòng)向,督促其全面完整地披露經(jīng)營(yíng)投資情況、充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。
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